1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:內部稽核主管
2.發生變動日期:114/03/20
3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用。
4.新任者姓名、級職及簡歷:蔡佳芬/副處長/內部稽核主管
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:114/03/20
8.其他應敘明事項:
(1)本公司於114/03/11發布重大訊息公告內部稽核主管異動。
(2)本公司於114/03/20經審計委員會及董事會決議通過內部稽核主管任命案。

1.董事會決議日期:114/03/20
2.股東會召開日期:114/04/30
3.股東會召開地點:新竹縣湖口鄉鳳工八街51號(新竹縣工業園區聯合服務中心會議室)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1)113年度營業報告。
(2)113年度審計委員會查核報告。
(3)113年度員工及董事酬勞分派情形報告。
6.召集事由二、承認事項:
(1)113年度營業報告書暨財務報表案。
(2)113年度盈餘分派案。
7.召集事由三、討論事項:
(1)擬修訂「公司章程」部份條文案。
(2)擬辦理私募現金增資發行新股案。
8.召集事由四、選舉事項:無。
9.召集事由五、其他議案:無。
10.召集事由六、臨時動議:無。
11.停止過戶起始日期:114/03/02
12.停止過戶截止日期:114/04/30
13.其他應敘明事項:無。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/03/20
2.審計委員會通過財務報告日期:114/03/20
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):1,971,150
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):380,255
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):88,329
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):127,444
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):77,865
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):77,865
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):2.40
11.期末總資產(仟元):2,139,696
12.期末總負債(仟元):1,241,319
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):898,377
14.其他應敘明事項:無

1. 董事會擬議日期：114/03/20
2. 股利所屬年(季)度：113年 年度
3. 股利所屬期間：113/01/01 至 113/12/31
4. 股東配發內容：
　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：1.50000000
　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：52,377,393
　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0
　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0
　(8)股東配股總股數(股)：0
5. 其他應敘明事項：
嗣後如因本公司股本發生變動以致影響流通在外股份數量，股東配股
配息率因此發生變動而需修正時，擬請董事會授權董事長全權處理。
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.事實發生日:114/03/20
2.公司名稱:奇鼎科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:依據金管會105年1月30日金管證審字第1050001900號令規定辦理
6.因應措施:不適用
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
本公司114年3月20日董事會決議通過員工酬勞及董事酬勞。
(1)員工酬勞總金額為新台幣11,392,623元。
(2)董事酬勞總金額為新台幣2,278,525元。
上述金額均以現金發放，以上決議數與113年度認列費用之金額並無差異。

1.董事會決議日期:114/03/20
2.私募有價證券種類:普通股
3.私募對象及其與公司間關係:擬選擇符合證券交易法第43條之6及「公開發行公司辦理
私募有價證券應注意事項」等相關函令規定之特定人，且以策略性投資人為限，惟目前
尚未洽定應募人。
4.私募股數或張數:不超過3,000,000股
5.得私募額度:不超過3,000,000股額度內，自股東會決議通過之日起一年內一次辦理。
6.私募價格訂定之依據及合理性:
(1)本次私募普通股價格之訂定不得低於參考價格之八成且不低於票面金額10元。
參考價格以下列二基準計算價格較高者定之：
(a)以定價日前30個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營
業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配
息，暨加回減資反除權後之股價。
(b)或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。
(2)實際訂價日及實際私募價格，擬請股東會授權董事會於不低於參考價格之八成範圍內
，視日後洽特定人情形與市場狀況決定之。
(3)私募價格訂定係依主管機關「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之價格
計算方式訂定，參考本公司經營績效、未來展望及最近股價，並考量私募有價證券於
交付起三年內有轉讓之限制而訂，故應屬合理。
7.本次私募資金用途:用於充實營運資金及擴大市場增加國內或海外投資等需求。
8.不採用公開募集之理由:考量私募具有迅速簡便之特性，以利達成引進策略性投資人
之目的，且私募股票有限制轉讓的規定，可確保公司與策略性投資夥伴間之長期合作
關係。
9.獨立董事反對或保留意見:無
10.實際定價日:未定。
11.參考價格:未定。
12.實際私募價格、轉換或認購價格:未定。
13.本次私募新股之權利義務:本次私募普通股除於交付日後三年內，其轉讓依證券交易法
第43條之8規定辦理外，其權利義務與本公司已發行普通股相同。本次私募股票擬授權
董事會，於交付滿三年後依據證券交易法及相關規定，向主管機關申請補辦公開發行　
程序及申請上市(櫃)交易。
14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用
15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用
16.其他應敘明事項:
(1)本次私募計畫之主要內容，除私募定價成數外，包括實際發行股數、發行價格、發行
　條件、計劃項目及預計達成效益等相關事項及其他未盡事項或未來如遇法令變更或經
　主管機關指示修正或因應主客觀環境須修正時，擬提請股東會授權董事會全權處理。
(2)擬提請股東會授權董事長代表本公司簽署一切有關本次私募計劃之契約及文件，並
　代表本公司辦理相關發行事宜。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/03/20
2.審計委員會通過財務報告日期:114/03/20
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):1,607,327
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):311,513
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):72,087
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):100,255
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):77,865
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):77,865
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):2.40
11.期末總資產(仟元):2,066,411
12.期末總負債(仟元):1,168,034
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):898,377
14.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:內部稽核主管
2.發生變動日期:114/03/11
3.舊任者姓名、級職及簡歷:詹涴茜/主任/內部稽核主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:待董事會任命
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:個人生涯規劃
7.生效日期:114/03/11
8.其他應敘明事項:內部稽核主管暫由本公司稽核代理人代行職務，新任內部稽核主管
待董事會決議通過後另行公告。

1.董事會決議日期:114/02/11
2.股東會召開日期:114/04/30
3.股東會召開地點:新竹縣湖口鄉鳳工八街51號(新竹縣工業園區聯合服務中心會議室)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1)113年度營業報告。
(2)113年度審計委員會查核報告。
(3)113年度員工及董事酬勞分派情形報告。
6.召集事由二、承認事項:
(1)113年度營業報告書暨財務報表案。
(2)113年度盈餘分派案。
7.召集事由三、討論事項:
(1)擬修訂「公司章程」部份條文案。
8.召集事由四、選舉事項:無。
9.召集事由五、其他議案:無。
10.召集事由六、臨時動議:無。
11.停止過戶起始日期:114/03/02
12.停止過戶截止日期:114/04/30
13.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:公司治理主管
2.發生變動日期:113/12/06
3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
4.新任者姓名、級職及簡歷:湯瑩桂、本公司財務處處長
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:113/12/06
8.其他應敘明事項:經本公司113/12/06董事會通過公司治理主管任命案

　　興櫃市場本周有二檔新兵報到，有一檔擠進漲幅前十大且空降漲幅 冠軍，為電子業的奇鼎科技（6849）以周漲28.36％奪冠，蜜月行情 甜滋滋，綠能環保產業的熙特爾（7740）周漲21.92％獲亞軍，季軍 則由電機機械類股的泓辰（3616）周漲21.32％拿下。

　　本周342檔興櫃股有133檔股價在平盤以上、占比達38.8％，相較於 上周占比22％大幅回溫。加權指數本周小漲0.71％、周線黑翻紅，輝 達財報公布後一度利多出盡使台股本周第二度回測季線、半年線支撐 ，卻都成功守住下檔「銅牆鐵壁」，22日市場則在AI需求仍強勁、基 本面良好的帶動下，台積電大漲30元使指數反攻、午盤一度觸及23K 大關，終場則力守22,900關卡。

　　櫃買指數本周表現更為靈活、上漲1.22％，由於櫃買回測幅度較加 權指數更深，一度跌破年線支撐隨後大力反彈，市場資金轉入中小型 股，使中小股走勢更加活潑，周五資金雖有再次轉入權值股的跡象， 但櫃買指數仍連二漲，試圖向上觸碰月線反壓，興櫃股上漲家數大增 ，呈現健康輪動。

　　興櫃股本周漲幅前十大分別為奇鼎科技、熙特爾、泓辰、鴻勁、印 能科技、碳基、三鼎生技、友霖、原創生醫、前端風電，漲幅28.36 ％～10.39％不等，成交量則介於5,607～88張之間；產業類別上，電 子族群、生技醫療業各有三檔為主。

　　奇鼎科技主要從事專業潔淨空調、微汙染去除監測及節能工程的客 製化精密製程環境控制設備研發、製造及銷售，並提供高精密製程環 境控制、化學汙染物解決方案、製程環境整合、節能減排服務等解決 方案，應用領域涵蓋半導體產業及平面顯示器產業等。

　　奇鼎科技近年來獲利穩健，近五年財報歸屬母公司淨利均為正數， 2022年、2023年每股稅後純益（EPS）分別為1.79元、0.89元，今年 累計前三季自結EPS達2.57元，獲利表現不俗。

　　熙特爾今年上半年虧損，第三季營運開始加溫，熙特爾前三季合併 營收1.8億元，超越去年全年，位於高雄的兩座100MW大型E-dReg儲能 案場，將於第四季動工、依完工比例法認列營收，預估第四季營收將 較去年同期倍增，全年有望由虧轉盈，公司並規畫年底送件申請創新 板掛牌。

1.傳播媒體名稱:工商時報
2.報導日期:113/11/22
3.報導內容:
……公司2023年每股稅後純益2.14元，今年預計可望倍數成長。
……2024年營運倍數成長，獲利表現亮眼。
4.投資人提供訊息概要:不適用。
5.公司對該等報導或提供訊息之說明:本公司並未對外界提供任何預測性財務資訊，
且公司亦未對外公開揭露財務預測資訊，相關實際財務與業務訊息，請以本公司於
公開資訊觀測站之公告為準。
6.因應措施:於公開資訊觀測站發佈重大訊息澄清。
7.其他應敘明事項:無。

半導體設備股將再添新兵，奇鼎科技（6849）22日登錄興櫃，登錄 價每股60元，產品包含製程精密溫濕度控制機組（TCU）、曝光機鏡 組霧化防護機組（TAU）、濕式製程AMC去除設備（WACU）與節能工程 服務，該公司2023年每股稅後純益2.14元，今年預計可望倍數成長。

　　奇鼎主要重心著重在半導體精密製程環境控制設備的研發、設計與 製造以及提供ESG節能工程服務，深耕於半導體以及光電產業，提供 了高精密製程環境控制設備給予國內與國外各大廠，大幅地提升了其 製程良率和效率。

　　其產品包含了製程精密溫濕度控制機組（TCU）、曝光機鏡組霧化 防護機組（TAU）、濕式製程AMC去除設備（WACU）與節能工程服務， 並擁有堅強的專利布局，已累積120件以上國內外專利。

　　奇鼎2023年合併營收為9.31億元，稅後純益為2742萬元，每股稅後 純益為0.89元；2024上半年合併營收為9.85億元，稅後純益為0.67億 元，每股稅後純益為2.14元，2024年營運倍數成長，獲利表現亮眼。

　　對於未來營運展望，該公司表示，2025年來自景氣的全面復甦、新 興應用帶動設備需求回溫、新客戶以及新訂單的成長力道更為強勁， 中長期先進製程、自主供應鏈趨勢亦為相當重要的動能，公司長期成 長的趨勢非常明確。

　　奇鼎為台灣高階半導體精密溫控設備商，深耕於高精密製程微環境 研發以及無塵室工程已經超過20年，精密製程溫度控制可達±0.001 ℃，又能去除99％以上的氣態分子汙染物（AMC），透過高精度製程 環境控制及全方位解決方案而廣受客戶青睞。

　　除此之外，在節能服務的工程方面，透過整合並且改善了各大半導 體廠的廠務運作，至今已經累積替客戶節省電費超過了16億元，也為 環境提供超過了872座大安森林公園的全年碳吸收量，為客戶做到了 ESG環境永續發展。

1.事實發生日:113/09/26
2.發生緣由:
(1)契約或承諾相對人:第一銀行等聯合授信銀行團
(2)與公司關係:無
(3)契約或承諾起迄日期:自本授信案首次動用日起算7年為止
(4)主要內容:總額度為新臺幣15億元之聯合授信合約
(5)限制條款:依聯合授信合約辦理
(6)承諾事項:依聯合授信合約辦理
(7)其他重要約定事項:依聯合授信合約辦理
(8)對公司財務、業務之影響:為興建廠房暨附屬設施、充實中期營運資金，償還既有
金融機構借款暨支應購料週轉資金
(9)具體目的:為興建廠房暨附屬設施、充實中期營運資金，償還既有金融機構借款暨
支應購料週轉資金
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/09/11
2.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第9條規定辦理。
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:
(1)本公司113年現金增資發行普通股3,500,000股，每股認購價格新台幣60元，
實收股款總金額新台幣210,000,000元，業已全數收足。
(2)本公司訂定113年9月11日為現金增資基準日。

1.事實發生日:113/09/06
2.發生緣由:
(1)董監事放棄認購原因：整體投資策略及理財規劃考量。
(2)董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率：
A.董事長：鄭智文，放棄認購股數113,049股，占得認購股數100%
B.董事：柯安，放棄認購股數57,516股，占得認購股數100%
C.法人董事：鼎碩投資有限公司，放棄認購股數664,395股，占得認購股數100%
D.法人董事：意德士科技股份有限公司，放棄認購股數300,696股，占得認購股數100%
E.法人董事：睿洋機電工程有限公司，放棄認購股數319,127股，占得認購股數100%
3.因應措施:
上述董事放棄認購之股數，授權董事長洽特定人按發行價格認購並收足現金款項。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/07/10
2.發生緣由:本公司113年06月合併營收金額誤植，
故更正「當月營業收入淨額」、「本年累計營業收入淨額」，更正如下：
(1)當月營業收入淨額：更正前159,107仟元，更正後165,790仟元。
(2)本年累計營業收入淨額：更正前978,571仟元，更正後985,254仟元。
3.因應措施:於公開資訊觀測站發佈重大訊息並重新公告。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/06/25
2.發生緣由:本公司董事會決議辦理現金增資發行新股。
3.因應措施:
(1)董事會決議日期：113/06/25
(2)增資資金來源：現金增資
(3)發行股數：普通股3,500,000股
(4)每股面額：新台幣10元
(5)發行總金額：新台幣35,000,000元
(6)發行價格：暫定每股新台幣60元
(7)員工認購股數或配發金額：依公司法第 267 條
保留發行新股總額10%計 350,000 股予員工認購。
(8)公開銷售股數：無。
(9)原股東認購比例：本次發行新股總數之90%，計3,150,000股
由原股東依認股基準日股東名簿所載持股比例認購，每仟股約
可認購 100.50484060股。
(10)畸零股及逾期未認購股份之處理方式：原股東認購不足1股
之畸零股，自停止過戶日起5日內由股東自行向本公司股務代理
機構辦理拼湊整股認購，其拼湊不足1股之畸零股及原股東、員
工放棄認購或認購不足及逾期未拼湊之部分，授權董事長洽特定
人按每股實際發行價格認購之。
(11)本次發行新股之權利義務：本次現金增資發行新股，其權利
義務與原已發行之普通股相同，並採無實體方式發行。
(12)本次增資資金用途：充實營運資金。
4.其他應敘明事項:上述有關本次現金增資相關事宜，如認股基準
日、增資發行股數異動、認購價格變動、股款繳納期間及現金增
資基準日等，或因流通在外股數變動需調整股東認購比率時，為
因應現金增資作業實際發行情形，若有需要調整異動時，授權董
事長全權處理。

1.事實發生日:113/06/20
2.發生緣由:本公司113年股東會重要決議事項
一、承認事項:
(一) 承認112年度營業報告書暨財務報表案。
(二) 承認112年度盈餘分派案。
二、討論事項:
(一) 通過修訂「背書保證作業程序」案。
(二) 通過發行限制員工權利新股案。
(三) 通過辦理現金增資發行新股以供初次申請股票上市(櫃)公開承銷案。
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/06/20
2.發生緣由:依法提列本公司112年度盈餘分派表之特別盈餘公積金額，
故修正本公司112年度盈餘分派表。
3.因應措施:業經本公司113年股東常會決議通過修正，依規定重新公告。
4.其他應敘明事項:
一、不影響現金股利分派數。
二、更正資訊項目/報表名稱：112年度盈餘分派表。
三、更正前金額：
(一) 依法提列特別盈餘公積新台幣0元。
(二) 本期可供分配盈餘：新台幣59,875,948元。
(三) 期末未分配盈餘：新台幣42,637,972元。
四、更正後金額：
(一) 依法提列特別盈餘公積新台幣1,234,279元。
(二) 本期可供分配盈餘：新台幣58,641,669元。
(三) 期末未分配盈餘：新台幣41,403,693元。