1.法律事件之當事人:德信冠群創業投資(股)公司
2.法律事件之法院名稱或處分機關:臺灣臺北地方法院
3.法律事件之相關文書案號:111年度金重訴字第30號
4.事實發生日:113/10/04
5.發生原委（含爭訟標的）:
德信冠群創業投資(股)公司因前董事長林OO等3人涉犯證券交易法等案件，經檢察官
提起公訴(110年度偵字第8348號、110年度偵字第19113號），於113年9月26日判決
並於今日收到判決文。
6.處理過程:
(1)被告林OO三人判決結果如本公司113年9月26日重大訊息。
(2)有關林OO未扣案犯罪所得新臺幣（下同)伍仟玖佰陸拾柒萬捌仟玖佰伍拾捌元，
係以被告犯罪所得壹億壹仟伍佰壹拾捌萬壹仟貳佰元計算扣除以其（或相關人員）
還款伍仟伍佰伍拾萬貳仟貳佰肆拾貳元後計，除應發還被害人或得請求損害賠償
之人外，追徵之。
7.對公司財務業務影響及預估影響金額:無。
8.因應措施及改善情形:無。
9.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第2款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.事實發生日:113/09/26
2.公司名稱:德信冠群創業投資(股)公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司
4.相互持股比例:100%
5.發生緣由:
德信冠群創業投資(股)公司因前董事長林OO等3人涉犯證券交易法等法，向臺灣臺北地方
檢察署提起刑事告訴，後經檢察署偵察終結向臺灣臺北地方法院起訴後，經臺灣臺北
地方法院分案為111年度金重訴字第30號進行審理，本案今日宣判，並依司法院主文
公告查詢系統節錄判決如下：
(1)林OO共同犯證券交易法第一百七十一條第二項、第一項第二款之使公司為不利益
交易罪，處有期徒刑肆年貳月。未扣案犯罪所得新臺幣伍仟玖佰陸拾柒萬捌仟玖佰
伍拾捌元，除應發還被害人或得請求損害賠償之人外，追徵之。
(2)吳OO共同犯證券交易法第一百七十一條第二項、第一項第二款之使公司為不利益
交易罪，處有期徒刑貳年貳月。又犯行使業務登載不實文書罪，處有期徒刑伍月，
如易科罰金，以新臺幣壹仟元折算壹日。
(3)馮OO共同犯證券交易法第一百七十一條第二項、第一項第二款之使公司為不利益
交易罪，處有期徒刑貳年。緩刑肆年。
本案於收受判決文後進行增補說明。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:113/09/05
2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權
3.發放股利種類及金額:盈餘轉增資配發股票股利新台幣138,787,950元
4.除權（息）交易日:113/09/23
5.最後過戶日:113/09/24
6.停止過戶起始日期:113/09/25
7.停止過戶截止日期:113/09/29
8.除權（息）基準日:113/09/29
9.現金股利發放日期:不適用。
10.其他應敘明事項:
(1)本公司112年度盈餘轉增資案業經金融監督管理委員會113/08/27核准申報生效在案。
(2)盈餘配發股票股利未滿1股之畸零股，得由股東自停止過戶日起5日內，向本公司股
務代理機構辦理併湊整股之登記，逾期未併湊或併湊後仍不足1股之畸零股改按面額折
付現金，計算至元為止，併湊不足1股之畸零股授權董事長洽特定人按面額承購之。
(3)本次盈餘轉增資發行新股俟呈奉主管機關核准變更登記後30日內採無實體發行
以帳簿劃撥方式交付。
(4)以上相關事宜，如經主管機關核示修正，或因應客觀環境而需修正或變更時，
授權董事長全權處理之。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:113/08/22
2.審計委員會通過財務報告日期:113/08/22
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):182807
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):不適用
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):36974
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):68595
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):65403
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):65403
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.47
11.期末總資產(仟元):3114355
12.期末總負債(仟元):1016091
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):2098264
14.其他應敘明事項:內容以合併財報為主

1.股東會日期:113/06/26
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認本公司112年度盈餘分配案。
3.重要決議事項二、章程修訂:無
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認本公司112年度營業報告書及
財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:無。
6.重要決議事項五、其他事項:通過本公司112年度盈餘轉增資發行新股案。
7.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:內部稽核主管
2.發生變動日期:113/06/26
3.舊任者姓名、級職及簡歷:陳隆泰/本公司稽核主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:洪麗華/本公司內部稽核人員
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整
6.異動原因:職務調整
7.生效日期:113/07/01
8.其他應敘明事項:經本公司113年6月26日第十四屆第11次董事會決議通過
內部稽核主管人事任用案自113年7月01日起生效。

1.董事會決議日期:113/04/25
2.股東會召開日期:113/06/26
3.股東會召開地點:台北市新生南路一段50號3樓
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):
實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
1.112年度營業狀況報告。
2.審計委員會審查112年度決算表冊報告。
3.112年度員工酬勞及董事酬勞分派情形報告。(新增)
6.召集事由二、承認事項:
1.本公司112年度營業報告書及財務報表案。
2.本公司112年度盈餘分配案。(新增)
7.召集事由三、討論事項:
1.本公司112年度盈餘轉增資發行新股案。(新增)
8.召集事由四、選舉事項:無
9.召集事由五、其他議案:無
10.召集事由六、臨時動議:無
11.停止過戶起始日期:113/04/28
12.停止過戶截止日期:113/06/26
13.其他應敘明事項:
依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以
書面向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。
1.受理期間：113年04月19日至113年04月29日17時止。
2.受理方式：親洽或郵寄(如為郵寄者，其郵件送達日必須在受理提案截止日前
，並請於信封封面上加註『股東常會提案函件』字樣及以掛號函件寄送)提出並
敘明聯絡人及方式向本公司提出申請，以備董事會備查及回覆審查結果。
3.受理處所：德信綜合證券股份有限公司
（地址：台北市中正區新生南路一段50號3樓)。

1. 董事會擬議日期：113/04/25
2. 股利所屬年(季)度：112年 年度
3. 股利所屬期間：112/01/01 至 112/12/31
4. 股東配發內容：
　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：1.00000000
　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0
　(8)股東配股總股數(股)：13,878,795
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.董事會決議日期:113/04/25
2.增資資金來源:112年度盈餘轉增資
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):13,878,795股
4.每股面額:新台幣10元
5.發行總金額:新台幣138,787,950元
6.發行價格:不適用
7.員工認購股數或配發金額:不適用
8.公開銷售股數:不適用
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):
每仟股無償配發增資新股100股
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
配發不足1股之畸零股，股東得自股票停止過戶之日起5日內，
向本公司股務代理機構辦理拼湊整股之登記，
未拼湊或拼湊後仍不足1股者，依公司法第240條規定，
按面額折付現金，計算至元為止(元以下捨去)，
並授權董事長洽特定人按面額承購之。
11.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股相同。
12.本次增資資金用途:考量未來業務發展需要
13.其他應敘明事項:
本案俟股東常會通過後，授權董事長訂定除權基準日及其他相關事宜。
本次盈餘分配事項如因法令規定、事實需要須修正或變更時，
擬請股東會授權董事長全權處理之。嗣後如因本公司股本變動，
影響流通在外股份數量，致股東配股率因此發生變動而須修正時，
亦授權董事長全權處理。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:113/03/07
2.審計委員會通過財務報告日期:113/03/07
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):112/01/01~112/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):532745
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):不適用
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):247061
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):312438
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):295814
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):295814
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):2.13
11.期末總資產(仟元):2800597
12.期末總負債(仟元):783064
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):2017533
14.其他應敘明事項:內容以合併財報為主

1.董事會決議日期:113/03/07
2.股東會召開日期:113/06/26
3.股東會召開地點:台北市新生南路一段50號3樓
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):
實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
1.112年度營業狀況報告。
2.審計委員會審查112年度決算表冊報告。
6.召集事由二、承認事項:
1.本公司112年度營業報告書及財務報表案。
7.召集事由三、討論事項:無
8.召集事由四、選舉事項:無
9.召集事由五、其他議案:無
10.召集事由六、臨時動議:無
11.停止過戶起始日期:113/04/28
12.停止過戶截止日期:113/06/26
13.其他應敘明事項:
依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以
書面向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。
1.受理期間：113年04月19日至113年04月29日17時止。
2.受理方式：親洽或郵寄(如為郵寄者，其郵件送達日必須在受理提案截止日前
，並請於信封封面上加註『股東常會提案函件』字樣及以掛號函件寄送)提出並
敘明聯絡人及方式向本公司提出申請，以備董事會備查及回覆審查結果。
3.受理處所：德信綜合證券股份有限公司
（地址：台北市中正區新生南路一段50號3樓)。

1.董事會通過日期(事實發生日):113/02/26
2.舊會計師事務所名稱:安永聯合會計師事務所
3.舊任簽證會計師姓名1:
謝勝安
4.舊任簽證會計師姓名2:
劉榮進
5.新會計師事務所名稱:安永聯合會計師事務所
6.新任簽證會計師姓名1:
楊弘斌
7.新任簽證會計師姓名2:
劉榮進
8.變更會計師之原因:
配合會計師事務所內部工作調整變更會計師
9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任
或不再繼續接受委任:
不適用
10.公司通知或接獲通知終止之日期:113/02/26
11.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內
部控制重大改進事項之建議:
不適用
12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每
一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事
項之書面意見):
不適用
13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議
事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸
入詢問事項及結果):
不適用
14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不
同意見之情事)充分回答:
不適用
15.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則
重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第7款所定對股東權益或
證券價格有重大影響之事項):
無。(本公司自一一三年第一季起財務報告簽證工作由謝勝安會計師及劉榮進會計師
更換為楊弘斌會計師及劉榮進會計師負責簽證服務。)

1.臨時股東會日期:113/01/19
2.重要決議事項:
(一)討論事項
1.本公司申請上櫃案。
經出席股東投票表決結果，本案照案通過。
2.敦請全體股東放棄本公司上櫃前增資認股權利案。
經出席股東投票表決結果，本案照案通過。
(二)選舉事項
1. 補選一席董事案。
董事當選名單
許慶樺
3.其它應敘明事項:無

1.發生變動日期:113/01/19
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:
自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:不適用
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者職稱及姓名:許慶樺
6.新任者簡歷:
德信綜合證券(股)公司 獨立董事
中華民國證券商同業公會 理事、監事
臺灣企銀 副總經理
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
新任
8.異動原因:補選董事一席
9.新任者選任時持股數:0
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/06/23~114/06/22
11.新任生效日期:113/01/19
12.同任期董事變動比率:1/7
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:無
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無