1.事實發生日:115/06/30
2.發生緣由:公告本公司內部稽核主管異動
3.因應措施:
(1)人員變動別：內部稽核主管
(2)發生變動日期：115/06/30
(3)舊任者姓名、級職及簡歷：遺缺待補
(4)新任者姓名、級職及簡歷：劉馨嫈/內部稽核主管
(5)異動情形：新任
(6)異動原因：新任
(7)生效日期：115/06/30
4.其他應敘明事項:新任內部稽核主管於115年6月30日經審計委員會及董事會通過。

1.事實發生日:114/12/30
2.發生緣由:依據公司章程，本公司得依法令規定或業務需要設置薪資報酬委員會。
3.因應措施:本公司董事會決議通過設置薪資報酬委員會及第一屆委員名單。
4.其他應敘明事項:第一屆薪資報酬委員會委員名單如下:
獨立董事:楊光磊，國立台灣科技大學產學創新學院執行長
獨立董事:陳家俊，國立台灣師範大學講座教授
獨立董事:呂泳翔，定亞會計師事務所執業會計師
第一屆薪資報酬委員會委員任期自114年12月30日起至117年10月7日止，
截止日同本屆董事任期屆滿日。

1.事實發生日:114/12/30
2.發生緣由:本公司代理發言人異動
3.因應措施:公告本公司會計及財務主管簡伯瑜擔任本公司代理發言人
4.其他應敘明事項:前任代理發言人陳憲廷

1.事實發生日:114/12/30
2.發生緣由:依據本公司公司章程規定，審計委員會由全體獨立董事組成。
3.因應措施:本公司董事會決議通過設置審計委員會及第一屆委員名單。
4.其他應敘明事項:第一屆審計委員會委員名單如下:
獨立董事:楊光磊，國立台灣科技大學產學創新學院執行長
獨立董事:陳家俊，國立台灣師範大學講座教授
獨立董事:呂泳翔，定亞會計師事務所執業會計師
第一屆審計委員會委員任期自114年12月30日起至117年10月7日止，
截止日同本屆董事會任期屆滿日。

1.事實發生日:114/12/30
2.發生緣由:舊任會計主管、財務主管粘慧華已於114/10/17離職。
3.因應措施:董事會通過委任新任會計主管、財務主管簡伯瑜。
4.其他應敘明事項:無。

1.股東會決議日:114/12/22
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
（1）呂泳翔 獨立董事
（2）陳家俊 獨立董事
3.許可從事競業行為之項目:
（1）呂泳翔 聯豪科創股份有限公司 董事
（1）呂泳翔 晶化科技股份有限公司 監察人
（1）呂泳翔 創研光電股份有限公司 監察人
（1）呂泳翔 鑀城科技股份有限公司 董事
（1）呂泳翔 禾光投資股份有限公司 監察人
（1）呂泳翔 台灣學聯股份有限公司 監察人
（1）呂泳翔 立鑽工業股份有限公司 監察人
（2）陳家俊 向盈投資股份有限公司 監察人
4.許可從事競業行為之期間:114/12/22~117/10/07
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經本公司114年第三次股東臨時會
投票表決通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業
之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:無
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:114/12/22
2.舊任者姓名及簡歷:不適用
3.新任者姓名及簡歷:獨立董事 呂泳翔
簡歷:定亞會計師事務所執業會計師、聯豪科創(股)公司董事
4.異動原因:114年第三次股東臨時會補選獨立董事一席
5.新任董事選任時持股數:0股
6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:114/10/08~117/10/07
7.新任生效日期:114/12/22
8.同任期董事變動比率:不適用。
9.其他應敘明事項:本公司公司章程規定，本公司獨立董事不得少於三人，故於
114/12/22舉行股東臨時會補選獨立董事一席，當選人為呂泳翔先生，本公司
目前獨立董事為三人。

1.事實發生日:114/11/04
2.發生緣由:本公司董事會通過召開114年第三次股東臨時會相關事宜
3.因應措施:公告
4.其他應敘明事項:
一、董事會決議日期：114/11/04
二、股東會召開日期：114/12/22（星期一）上午10:00。
三、股東會召開地點：新竹縣竹北市環科一路23號9樓之一上峰科技會議室。
四、股東會召開方式：實體股東會
五、召集事由：
1、選舉事項:補選獨立董事一席
2、其他事項:解除本公司董事之競業禁止限制案
3、臨時動議
4、散會
六、依公司法165條規定，股票停止過戶時間為:114年11月23日至114年12月22日。
七、依公司法第192條之1規定，本公司公告受理獨立董事候選人提名期間
自114年11月14日起至114年11月24日止，凡有意提名之股東應於114年11月24日
下午五時前送達。
受理處所：新竹縣竹北市環科一路23號9樓之1 財務暨行政管理部。

1.董事會決議日:114/10/21
2.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長
3.舊任者姓名及簡歷:莊建祥及上峰科技股份有限公司董事長
4.新任者姓名及簡歷:莊建祥及上峰科技股份有限公司董事長
5.異動原因:董事改選，第七屆董事會推舉
6.新任生效日期:114/10/21
7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:114/10/17
2.發生緣由:
舊任者姓名及簡歷:粘慧華/上峰科技股份有限公司會計主管及財務主管
3.因應措施:新任人選待董事會正式任命後公告。
4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:114/10/08
2.發生緣由:
股東必成投資有限公司等共計18人依公司法第173條之1
共同召集本公司114年第2次股東臨時會重要決議事項如下：
(1)臨時股東會日期:114/10/08
(2)重要決議事項:
一、通過修訂「公司章程」案。
二、通過修訂「股東會議事規則」案。
三、通過修訂「董事及監察人選舉辦法」案。
四、選舉事項：改選董事六名（含獨立董事二名）
董事當選人：
鍾玫燕
莊建祥
戴文綺
必成投資有限公司
獨立董事當選人：
楊光磊
陳家俊
五、解除新任董事及其代表人競業禁止之限制。
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:114/10/08
2.舊任者姓名及簡歷:
董事：莊建祥 本公司董事長
董事：鍾玫燕 本公司總經理
董事：必成投資有限公司代表人：張婉婷 安眾律師事務所主持律師
董事：洪志峰 本公司董事
董事：彭介平 本公司董事
3.新任者姓名及簡歷:
董事：鍾玫燕 本公司董事
董事：莊建祥 本公司董事
董事：戴文綺 本公司董事
董事：必成投資有限公司
獨立董事：楊光磊 國立台灣科技大學產學創新學院執行長
獨立董事：陳家俊 國立台灣師範大學講座教授、旭富製藥(股)公司獨立董事
4.異動原因:全面改選董事(含獨立董事)
5.新任董事選任時持股數:
董事：鍾玫燕：303,750股
董事：莊建祥：401,399股
董事：戴文綺：81,000股
董事：必成投資有限公司：5,125,185股
獨立董事：陳家俊：0股
獨立董事：楊光磊：0股
6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:112/06/14~115/06/13
7.新任生效日期:114/10/08
8.同任期董事變動比率:不適用。
9.其他應敘明事項:本次股東會臨時會進行董事全面改選，原任
董事及監察人提前解任，本公司董監事變動達三分之一以上；
又獨立董事缺額一名，本公司將盡速召集股東臨時會辦理補選。

1.股東會決議日:114/10/08
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
（1）陳家俊 獨立董事
3.許可從事競業行為之項目:
（1）陳家俊 獨立董事
旭富製藥(股)公司 獨立董事
4.許可從事競業行為之期間:114/10/08~117/10/07
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經本公司114年
第2次股東臨時會投票表決通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業
之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:無
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:114/10/07
2.發生緣由:
舊任者姓名及簡歷:鍾玫燕/上峰科技股份有限公司發言人辭職
3.因應措施:新任人選待本公司正式任命後公告。
4.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:NA
2.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):總經理
3.舊任者姓名及簡歷:鍾玫燕/上峰科技股份有限公司總經理
4.新任者姓名及簡歷:不適用
5.異動原因:辭任
6.新任生效日期:NA
7.其他應敘明事項:新任總經理待本公司董事會通過委任案後另行公告。

1.發生變動日期:114/10/03
2.舊任者姓名及簡歷:
鍾玫燕/本公司董事
彭介平/本公司董事
洪志峰/本公司董事
3.新任者姓名及簡歷:不適用
4.異動原因:辭任
5.新任董事選任時持股數:不適用
6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:112/06/14~115/06/13
7.新任生效日期:不適用
8.同任期董事變動比率:60%
9.其他應敘明事項:公司將召集臨時股東會補選