1.董事會決議日:114/10/21
2.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長
3.舊任者姓名及簡歷:莊建祥及上峰科技股份有限公司董事長
4.新任者姓名及簡歷:莊建祥及上峰科技股份有限公司董事長
5.異動原因:董事改選，第七屆董事會推舉
6.新任生效日期:114/10/21
7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:114/10/17
2.發生緣由:
舊任者姓名及簡歷:粘慧華/上峰科技股份有限公司會計主管及財務主管
3.因應措施:新任人選待董事會正式任命後公告。
4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:114/10/08
2.發生緣由:
股東必成投資有限公司等共計18人依公司法第173條之1
共同召集本公司114年第2次股東臨時會重要決議事項如下：
(1)臨時股東會日期:114/10/08
(2)重要決議事項:
一、通過修訂「公司章程」案。
二、通過修訂「股東會議事規則」案。
三、通過修訂「董事及監察人選舉辦法」案。
四、選舉事項：改選董事六名（含獨立董事二名）
董事當選人：
鍾玫燕
莊建祥
戴文綺
必成投資有限公司
獨立董事當選人：
楊光磊
陳家俊
五、解除新任董事及其代表人競業禁止之限制。
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:114/10/08
2.舊任者姓名及簡歷:
董事：莊建祥 本公司董事長
董事：鍾玫燕 本公司總經理
董事：必成投資有限公司代表人：張婉婷 安眾律師事務所主持律師
董事：洪志峰 本公司董事
董事：彭介平 本公司董事
3.新任者姓名及簡歷:
董事：鍾玫燕 本公司董事
董事：莊建祥 本公司董事
董事：戴文綺 本公司董事
董事：必成投資有限公司
獨立董事：楊光磊 國立台灣科技大學產學創新學院執行長
獨立董事：陳家俊 國立台灣師範大學講座教授、旭富製藥(股)公司獨立董事
4.異動原因:全面改選董事(含獨立董事)
5.新任董事選任時持股數:
董事：鍾玫燕：303,750股
董事：莊建祥：401,399股
董事：戴文綺：81,000股
董事：必成投資有限公司：5,125,185股
獨立董事：陳家俊：0股
獨立董事：楊光磊：0股
6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:112/06/14~115/06/13
7.新任生效日期:114/10/08
8.同任期董事變動比率:不適用。
9.其他應敘明事項:本次股東會臨時會進行董事全面改選，原任
董事及監察人提前解任，本公司董監事變動達三分之一以上；
又獨立董事缺額一名，本公司將盡速召集股東臨時會辦理補選。

1.股東會決議日:114/10/08
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
（1）陳家俊 獨立董事
3.許可從事競業行為之項目:
（1）陳家俊 獨立董事
旭富製藥(股)公司 獨立董事
4.許可從事競業行為之期間:114/10/08~117/10/07
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經本公司114年
第2次股東臨時會投票表決通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業
之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:無
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:114/10/07
2.發生緣由:
舊任者姓名及簡歷:鍾玫燕/上峰科技股份有限公司發言人辭職
3.因應措施:新任人選待本公司正式任命後公告。
4.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:NA
2.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):總經理
3.舊任者姓名及簡歷:鍾玫燕/上峰科技股份有限公司總經理
4.新任者姓名及簡歷:不適用
5.異動原因:辭任
6.新任生效日期:NA
7.其他應敘明事項:新任總經理待本公司董事會通過委任案後另行公告。

1.發生變動日期:114/10/03
2.舊任者姓名及簡歷:
鍾玫燕/本公司董事
彭介平/本公司董事
洪志峰/本公司董事
3.新任者姓名及簡歷:不適用
4.異動原因:辭任
5.新任董事選任時持股數:不適用
6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:112/06/14~115/06/13
7.新任生效日期:不適用
8.同任期董事變動比率:60%
9.其他應敘明事項:公司將召集臨時股東會補選

1.事實發生日:114/08/25
2.發生緣由:
一、上峰科技114年度第2次股東臨時會(實體股東會)：
(一)召集權人：股東必成投資有限公司等共計18人。
(二)開會時間：114年10月8日上午10時整。
受理股東開始報到時間：上午9時30分。
(三)開會地點：新竹縣竹北市環科一路11號1樓第二會議室。
(四)召集事由：
1.修訂「公司章程」案。
2.修訂「股東會議事規則」案。
3.修訂「董事及監察人選舉辦法」案。
4.改選董事七名(含獨立董事三名)。
5.解除新任董事及其代表人競業禁止之限制案。
6.臨時動議。
(五)停止股票過戶起訖日期：114/09/09~114/10/08。
(六)本次股東臨時會事務委託永豐金證券股份有限公司股務代理部擔任
股務代理機構，處理包含開會通知書之製作、寄發、委託書統計驗證、
股東出席報到受理及選舉結果與議案表決統計等事宜。
二、受理獨立董事候選人提名作業相關事宜：
(一)提名股東資格：持有已發行股份總數1%以上股份之股東。
(二)應選名額：獨立董事三名。
(三)受理期間：114/08/29~114/09/09。
(四)受理處所：台北市中山區南京東路三段65號7樓702室(安眾律師事務所)
(五)提名股東之應檢附資料：
股東提名候選人名單申請書正本，其申請書敘明以下資訊：
1.提名股東資料：股東戶號、股東戶名、身分證明文件編號
(如身分證字號或統一編號)、持有股數、聯絡方式(地址及電話)。
2.被提名人名單：戶號、姓名、身分證字號、學歷、經歷。
3.提名股東簽章。
4.提名獨立董事請檢附下列證明文件(依據公開發行公司獨立董事設置
及應遵循事項辦法第二條至第五條規定應檢附之相關文件)：
(1)獨立董事符合專業資格之證明文件：
符合「公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法」
第二條第一項之證明文件。
(2)獨立董事符合獨立性之證明文件：
符合「公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法」
第三條之證明文件。
(3)獨立董事符合兼職限制之證明文件：
符合「公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法」
第四條之證明文件。
(4)其他相關證明文件
(例如：提名公立大專校院專任教師者應檢附學校核准文件)：
獨立董事被提名人為公立大專校院專任教師者，
應檢附教師報經學校核准兼職之文件正本。
三、其他相關作業流程之說明：
本次股東臨時會應選獨立董事三人，
股東如有意於股東臨時會提出獨立董事候選人名單者，
請於114年09月09日17時整前親洽或郵寄(郵寄者以受理期間內寄(送)達為憑，
並請於信封封面上加註『獨立董事候選人提名函件』字樣及以掛號函件寄送)
並敘明聯絡人及聯絡方式。
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/06/18
2.發生緣由:本公司董事會通過召開114年第一次股東臨時會
3.因應措施:無
4.其他應敘明事項:
一、董事會決議日期：114/06/18
二、股東會召開日期：114/08/01（星期五）上午09:30時整。
三、股東會召開地點：新竹縣竹北市環科一路23號9樓之1 上峰科技會議室。
四、股東會召開方式：實體股東會。
五、召集事由：
1、討論事項
(1)修訂「公司章程」案。
2、臨時動議
3、散會
六、依公司法第165條規定，股票停止過戶期間：114年7月3日起至114年8月1日止。

1.事實發生日:114/06/18
2.發生緣由:114年第二次股東常會
3.因應措施:不適用
4.其他應敘明事項:
股東常會重要決議事項如下:
一、承認民國113年度財務報表及營業報告書。
二、承認民國113年度盈餘分配案，配發股東現金股利每股0.3元。

1.事實發生日:114/04/30
2.發生緣由:
重要決議事項一、民國113年度財務報表及營業報告書案。
通過本公司民國113年度財務報表及營業報告書案。
因出席率未達已發行股數二分之一以上，但已超過已發行股份總數三分之一，
故依公司法第175條之規定，本案作成假決議。
重要決議事項二、民國113年度盈餘分配案。
通過承認本公司民國113年度盈餘分派案。
因出席率未達已發行股數二分之一以上，但已超過已發行股份總數三分之一，
故依公司法第175條之規定，本案作成假決議。
重要決議事項三、修訂「公司章程」案。
本案需經股東會特別決議，不適用假決議，因出席率未達已發行股數二分之一
以上(35.22%)，故不予討論，擇期另行公告股東會討論。
重要決議事項四、修訂「股東會議事規則」案。
通過修訂本公司「股東會議事規則」案。
因出席率未達已發行股數二分之一以上，但已超過已發行股份總數三分之一，
故依公司法第175條之規定，本案作成假決議。
重要決議事項五、修訂「董事及監察人選舉辦法」案。
通過修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」案。
因出席率未達已發行股數二分之一以上，但已超過已發行股份總數三分之一，
故依公司法第175條之規定，本案作成假決議。
重要決議事項六、全面改選董事（含獨立董事）案。
董事選舉並不適用假決議，故擇期另行公告股東會選舉。
重要決議事項七、解除新任董事及其代表人競業行為之限制案。
本案需經股東會特別決議，不適用假決議，因出席率未達已發行股數二分之一
以上(35.22%)，故不予討論，擇期另行公告股東會討論。
3.因應措施:不適用
4.其他應敘明事項:
(1)本次股東會假決議事項，將依公司法第175條規定，於一個月內再行召集第二
次股東常會。如仍有已發行股數三分之一以上股東出席，並經出席股東表決權
過半數之同意，第二次股東會決議事項視為通過。
(2)依經濟部99年1月12日經商字第09902400130號函，毋庸依公司法第165條
辦理股票停止過戶，而以第1次股東會之股東為開會通知對象。

1.事實發生日:114/02/12
2.發生緣由:董事會決議召開114年股東常會
3.因應措施:不適用
4.其他應敘明事項:
一、董事會決議日期：114/02/12
二、股東會召開日期：114/04/30（星期三）上午9:30時整。
三、股東會召開地點：新竹市東區慈雲路118號27樓會議室。
四、股東會召開方式：實體股東會
五、召集事由：
1、報告事項
(1)民國113年度營業報告。
(2)民國113年度監察人審查報告。
(3)民國113年度員工及董監酬勞分配情形報告。
2、承認事項
(1)民國113年度財務報表及營業報告書案。
(2)民國113年度盈餘分配案。
3、討論事項
(1)修訂「公司章程」案。
(2)修訂「股東會議事規則」案。
(3)修訂「董事及監察人選舉辦法」案
4、選舉事項：
全面改選董事(含獨立董事)案。
5、其他議案
解除新任董事及其代表人競業行為之限制案。
6、臨時動議
7、散會
六、依公司法第165條規定，股票停止過戶期間：114年3月2日起至114年4月30日止。
七、依公司法第172條之1及第192條之1規定，本公司受理持股百分之一以上股份之股東
書面提案及書面提名之期間自114年2月21日起至114年3月3日止，凡有意提案
及提名之股東應於114年3月3日下午五時前送達；
受理處所：新竹市東區慈雲路118號27樓之3財務暨行政管理部